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　　浙江证监局近日发布行政监管措施决定，对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令改正措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。经核查，该公司存在五方面违规问题：一是在从业人员、经营场所等方面与股东、实际控制人、关联方存在混同，违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十六条；二是未将基金销售保有规模纳入考核体系，违反上述办法第三十条第一款；三是未对基金管理人及产品进行审慎调查与风险评估，且未对部分销售产品划分风险等级，违反该办法第二十七条第一款及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第十五条；四是未建立私募基金销售利益冲突评估机制，对存在关联关系的私募基金管理人及其产品未开展利益冲突评估，违反该办法第四十八条；五是部分运营人员、客服及大客户经理未取得基金从业资格，违反该办法第三十条第二款及《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款。上述监管措施依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条及《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条作出。（央广财经）